IDENTIFICACIÓN DEL CARGO

- Nombre del cargo: Analista SOX
- Área: Gerencia de Transformación y Tecnología / Sub-Gerencia TI / Gobierno TI
- Tipo de cargo: Táctico Operativo
- Con personas a cargo: No
- Jornada laboral: 5x2
- Lugar de trabajo: Santiago
- Modalidad: Presencial

MISIÓN DEL CARGO

Apoyar la gestión del programa de cumplimiento SOX mediante la administración de documentación, coordinación de auditorías y ejecución de revisiones y pruebas de controles internos SOX, asegurando evidencia suficiente, trazable y oportuna para sustentar la efectividad de los controles y la remediación de desviaciones.

OBJETIVOS DE LA INCORPORACIÓN

Objetivo general

Incorporar al servicio de Staffing un perfil de Analista SOX para administrar y mantener la documentación del programa SOX, coordinar la recopilación de evidencias y realizar el seguimiento de auditorías, asegurando una comunicación oportuna con los stakeholders y apoyando la gestión del Ingeniero SOX, con el fin de contribuir al cumplimiento normativo y a la efectividad del sistema de control interno.

Objetivos específicos

- Administrar matrices de riesgos y controles (RCM), documentación y repositorios SOX.
- Coordinar la recopilación de evidencias con los dueños de procesos y controles.
- Ejecutar pruebas de diseño y efectividad operativa de controles SOX.
- Participar en walkthroughs y actualizaciones de riesgos, procesos y controles.
- Realizar seguimiento a planes de remediación y cierre de hallazgos.
- Mantener reportes y tableros de seguimiento para la jefatura y stakeholders.

FUNCIONES PRINCIPALES

Verbo Acción Acción + Función (¿Qué hace?) Resultado (¿Para qué lo hace?) Administrar Matrices de riesgos y controles (RCM),



calendario SOX y documentación de soporte Mantener información vigente, íntegra y trazable. Coordinar Solicitud de evidencias, reuniones y entregables con responsables y auditores Cumplir el plan de auditoría y evitar atrasos. Revisar Diseño y efectividad operativa de controles SOX Detectar oportunamente excepciones y sustentar conclusiones. Velar Calidad, suficiencia y trazabilidad de evidencias y papeles de trabajo Asegurar cumplimiento metodológico y reducir reprocesos. Monitorear Walkthroughs, levantamiento de procesos y actualización de controles Mantener cobertura adecuada de riesgos. Participar Seguimiento de planes de remediación Cerrar hallazgos oportunamente. Mantener Reportes, tableros y registros de observaciones Entregar visibilidad confiable a la organización.

AUTORIDAD

- Decisiones: Determinarlas con Ingeniero SOX
- Recomendaciones: N/A

RESPONSABILIDADES CLAVE

- Administrar y mantener actualizada la documentación asociada al programa SOX.
- Coordinar actividades y requerimientos de auditoría con las áreas involucradas.
- Ejecutar pruebas de controles internos y documentar resultados.
- Validar la calidad y suficiencia de las evidencias recopiladas.
- Participar en la identificación de deficiencias y seguimiento de acciones correctivas.
- Mantener indicadores, reportes y registros asociados al cumplimiento SOX.
- Velar por el cumplimiento de normativas,



procedimientos y lineamientos corporativos relacionados con control interno y cumplimiento.

FORMACIÓN Y EXPERIENCIA

- Nivel educacional mínimo: Universitaria
- Carrera requerida: Contador Auditor, Auditoría, Ingeniería en Control de Gestión, Ingeniería Comercial, Administración o carrera afín.
- Experiencia laboral total: 2 - 5 años
- Experiencia específica: Participación en procesos de auditoría interna o externa, control interno, riesgos y cumplimiento SOX; experiencia en pruebas de controles de negocio y/o TI.
- Certificaciones deseables: ISO 27001 e ISO 31000.
- Idioma: Inglés intermedio, especialmente en lectura documental.

CONOCIMIENTOS TÉCNICOS Y HERRAMIENTAS

- Matrices de riesgos y controles (RCM).
- Walkthroughs y levantamiento de procesos.
- Muestreo y pruebas de controles.
- Evaluación de diseño y efectividad operativa.
- Gestión de hallazgos y remediaciones.
- Excel avanzado, Word, PowerPoint, Teams y SharePoint.
- Deseable experiencia en herramientas GRC y sistemas ERP.
- Ley Sarbanes-Oxley (SOX), ISO 27001 e ISO 31000.

HABILIDADES Y COMPETENCIAS

- Pensamiento analítico.
- Planificación y organización.
- Atención al detalle.
- Comunicación efectiva.
- Trabajo participativo.
- Autonomía.
- Integridad.
- Orientación a resultados.

RELACIONES DEL CARGO

Relaciones internas (con quién y para qué)

- Ingeniero SOX y jefatura directa.
- Dueños de procesos y controles.
- Finanzas y Contabilidad.
- TI.
- Auditoría Interna.
- Riesgos.
- Cumplimiento.
- Ciberseguridad.

Relaciones externas (con quién y para qué)

- Auditores externos.
- Consultores especializados en SOX.
- Proveedores de herramientas GRC.

📌 Analista SOX (Región Metropolitana)
🏢 BC Tecnología
📍 Región Metropolitana