Velar por el cumplimiento de la normativa y procedimientos aplicables a la Administradora, especialmente en lo relativo a la Ley ****** (Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas), Ley ****** sobre Prevención del Lavado de Activos (AML), Ley de Protección de Datos, Fatca/CRS, Ley ****** y demás normativa dictada por los organismos reguladores respectivos.
Además, asegurar la correcta realización de capacitaciones, reportes a organismos competentes, respuestas a auditorías y presentaciones al Directorio.
En este rol tendrás la ocasión de:
Liderar el área de compliance para el cumplimiento normativo asociado a los procesos de negocios y operativos de la Administradora.
Asumir responsabilidades como Oficial de Cumplimiento y Encargado de Prevención de Riesgo Penal ante la UAF, CMF y otras entidades reguladoras.
Identificar riesgos y dar respuesta a ellos mediante planes de mitigación y contingencia, manteniendo y actualizando matrices de riesgo relacionadas a la prevención de delitos y lavado de activos.
Liderar y participar en la elaboración, actualización y publicación de normas, políticas y procedimientos internos destinados a dar cumplimiento a las regulaciones vigentes.
Velar por la respuesta oportuna a los reportes normativos, requerimientos de organismos externos (CMF, UAF), respuestas a auditorías, compromisos adquiridos y reclamos de clientes.
Monitorear el cumplimiento de procedimientos, el uso de información privilegiada y el manejo de conflictos de interés.
Gestionar y mantener métricas de reporte, elaborando informes y realizando presentaciones periódicas dirigidas al Directorio y a unidades corporativas.




Asesorar en el cumplimiento normativo para la generación y aprobación de nuevos productos y servicios, además de apoyar a las áreas comerciales en materias de enrolamiento, Fatca y CRS.
Planificar y efectuar charlas de capacitación, así como elaborar boletines de cumplimiento y gestionar su envío a los colaboradores.
Participar en los procesos de modificación de reglamentos internos de fondos mutuos y en el desarrollo de modelos de cumplimiento mediante el diseño y gestión de activos analíticos.
Modalidad de trabajo del cargo:
Programado con 2 días remotos semanales
Para tener éxito en esta posición necesitas:
Formación: Abogado (deseable) o carrera afín.
Experiencia General: Al menos 4 años de experiencia laboral en áreas de cumplimiento.
Experiencia Específica: Sólida experiencia comprobable en Prevención del Lavado de Activos (AML), Ley ****** (Responsabilidad Penal de la Empresa) y Ley de Protección de Datos.
Industria: Deseable haber trabajado en una Administradora General de Fondos (AGF), otra institución financiera y/o en entidades fiscalizadas directamente por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF).
Conocimientos Regulatorios: Conocimiento sólido de la regulación del mercado de valores nacional (CMF, UAF, SII).
Herramientas: Manejo en matrices de riesgo, herramientas de monitoreo y análisis de modelos.
Idiomas: Manejo de idioma Inglés fluido (oral y escrito).
Condiciones:
¡Prepárate para un gran inicio!
En caso de ser seleccionado e ingresar con contrato indefinido, tendrás una inducción presencial de 2 semanas para sumergirte en nuestra cultura.
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📌 Jefe Cumplimiento Bci Asset Management (Santiago)
🏢 Banco Bci
📍 Santiago