Postúlate en Kit Empleo: kitempleo.cl/empleo/1dj1rg

Overview

Contribuye al éxito general de la Gerencia Programas regulatorios en la División de Operaciones en Chile, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes.

Responsibilities

- Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.
- Apoya a las áreas comerciales en la continua revisión y monitoreo del cumplimiento de las normas bajo el alcance del área.
- Asegura que los procesos sean correctamente efectuados, en su totalidad y en los tiempos comprometidos (Cumplimiento SLA).
- Realiza los controles periódicos establecidos para cada normativa y análisis sobre las operaciones en revisión, verificando el cumplimiento de los requisitos regulatorios y mejores prácticas en la materia, manteniendo comunicación directa tanto con áreas locales como con Toronto.
- Monitorea y controla todas las operaciones realizadas por las mesas Volcker del Banco y sus Filiales definidas, según la aplicación de controles establecidos por la Casa Matriz para cada una de ellas.
- Realiza todas las actividades anuales requeridas para el cumplimiento de la normativa Volcker según metodología y directrices de Casa Matriz.
- Controlar y monitorear de personal dentro del alcance de la capacitación en los lineamientos de la norma Volcker.




- Enlace de información entre Toronto y las Mesas de Banco y Filiales correspondientes.
- Reporta los incumplimientos que se identifiquen lo antes posible a Governance Toronto a través de las herramientas de incumplimiento existentes.
- Controla y monitorea los clientes que tributan en EEUU a través del Módulo Común, sistema ubicado en IBS
- Controla y monitorea el personal dentro del alcance de la capacitación en los lineamientos de la norma FATCA.
- Coordina la entrega de información entre Toronto y área comercial local para la norma FATCA.
- Apoya y/o prepara la certificación anual en marzo de cada año de los clientes que tributan en EEUU identificados en el proceso.
- Controla y monitorea los clientes que tributan en el extranjero distinto de EEUU a través del Módulo Común, sistema ubicado en IBS
- Controla y monitorea el personal dentro del alcance de la capacitación en los lineamientos de la norma CRS.
- Coordina la entrega de información entre Toronto y área comercial local para la norma CRS.
- Apoya y/o prepara la certificación anual en junio de cada año de los clientes que tributan en el extranjero distinto de EEUU identificados en el proceso.
- Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas,



a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.
- Promueve y fomenta un contexto laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocio.

Qualifications

- Experiencia de al menos 1 año en auditoria.
- Experiencia de al menos 1 año en rubro bancario o servicios financieros.
- Conocimientos específicos en materia de regulación o cumplimiento
- Conocimiento de políticas, control interno y/o actividades de negocio de Banco
- Conocimientos en Metodologías Ágiles, Lean Six Sigma, Design Thinking, Kanban, Management 3.0, Scrum u otro.
- Habilidades Digitales en nivel Intermedio
- Competencias/Habilidades Blancas: Capacidad y visión de análisis
- Excelencia en la Ejecución
- Networking, Colaboración y Construcción de Relaciones
- Capacidad para trabajo bajo presión, administrando procesos con alto volumen de transacciones
- Orientación al logro de resultados y objetivos, trabajo metódico, disciplinado y alineado con las políticas

#J-18808-Ljbffr

Postúlate en Kit Empleo: kitempleo.cl/empleo/1dj1rg

📌 Analista Programas Regulatorios PLAZO FIJO (pre y post natal) (Santiago)
🏢 Scotiabank
📍 Santiago